УТВЕРЖДЕНО

Правлением РСЭОО “Живое партнерство”

11.11.2014

 

 

 

 

ПОЛОЖЕНИЕ

 

О СЕРТИФИКАЦИИ

СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА (СЭМ)

«БЕЛЫЙ АИСТ»

В СОЦИАЛЬНЫХ, ЦЕРКОВНЫХ, ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ И ОБЩЕСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

 

Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1. Настоящим Положением устанавливаются общие требования к процедуре проведения работ по сертификации системы экологического менеджмента (СЭМ) «Белый аист» (далее по тексту – сертификации СЭМ) на соответствие требованиям СТБ ИСО 14001-2005 в социальных, церковных, образовательных и общественных организациях.

2. Требования настоящего Положения распространяются на все субъекты оценки соответствия, участвующие в сертификации СЭМ.

3. Сертификация СЭМ социальных, церковных, образовательных и общественных организаций  (далее – организаций) осуществляется РСЭОО «Живое партнерство» в соответствии с настоящим положением.

4. Сертификация СЭМ обеспечивает независимое наглядное подтверждение того, что СЭМ организации:

соответствует требованиям СТБ ИСО 14001-2005;

способна последовательно реализовывать заявленную экологическую политику и цели;

внедрена и функционирует результативно.

5. Сертификация СЭМ проводится по инициативе организации-заявителя.

6. При проведении сертификации СЭМ обеспечивается конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну организации-заявителя.

7. Информация, относящаяся к выдаче, подтверждению или отмене сертификата соответствия «Белый аист» (далее – сертификат соответствия), а также процедура сертификации СЭМ должна быть доступна организации-заявителю.

Информация, предоставляемая РСЭОО «Живое партнерство» организации-заявителю и другим заинтересованным сторонам, включая рекламу, должна быть достоверной.

8. Эксперты-аудиторы по сертификации СЭМ РСЭОО «Живое партнерство» (далее эксперт-аудитор) не должны проводить консультирование по СЭМ в тех организациях-заявителях, в которых в последующем будут проводить сертификацию СЭМ.

Эксперт-аудитор, который проводит консультирование по СЭМ, не должен назначаться в команду по аудиту для проведения сертификационного аудита.

9. Сертификация СЭМ в общем случае включает:

подачу заявителем заявки на проведение работ по сертификации СЭМ (далее – заявка) и представление документов, подтверждающих внедрение СЭМ;

принятие решения о возможности проведения сертификационного аудита СЭМ, определение даты и времени аудита, заключение договора на проведение работ по сертификации;

выбор и назначение команды по аудиту;

проведение сертификационного аудита СЭМ;

рассмотрение результатов аудита и принятие решения о выдаче (невыдаче) сертификата соответствия;

оформление, подписание и регистрацию сертификата соответствия.

10.  Действия в отношении выданных сертификатов соответствия в общем случае включают:

наблюдательный аудит (инспекционный контроль) за сертифицированной СЭМ;

повторный сертификационный аудит СЭМ;

прекращение или отмена действия сертификата соответствия;

информирование о результатах сертификации заинтересованных сторон;

выдачу дубликатов сертификатов соответствия;

внесение изменений и дополнений в сертификат соответствия.

 

Глава 2

ПОДАЧА ЗАЯВКИ И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ ПО ПРОВЕДЕНИЮ СЕРТИФИКАЦИИ СЭМ

 

11. Организация-заявитель, претендующая на сертификацию СЭМ, подает в РСЭОО «Живое партнерство» заявку в произвольной форме (с указанием наименования организации, юридического адреса, банковских реквизитов и области применения СЭМ)  и документы СЭМ (Экологическую политику, список важных экологических аспектов, программу экологического менеджмента, Руководство по СЭМ и Экологическую декларацию).

12. Решение по заявке РСЭОО «Живое партнерство» принимает не более чем в течение пяти дней после ее получения и предоставления организацией – заявителем необходимых документов.

13. При принятии заявки к исполнению РСЭОО «Живое партнерство» должно ее зарегистрировать для обеспечения прослеживаемости выполнения работ. Заявка регистрируется в журнале регистрации заявок и выдачи сертификатов соответствия.

14. Для организаций – заявителей, которые самостоятельно подали заявку в РСЭОО «Живое партнерство» для проведения сертификации СЭМ составляется договор на проведение работ по сертификации.  Оплата расходов по проведению сертификации СЭМ осуществляется либо в рамках реализуемых проектов, либо организацией – заявителем.

 

Глава 3

ВЫБОР И НАЗНАЧЕНИЕ КОМАНДЫ ПО АУДИТУ

 

15. Для проведения работ по сертификации РСЭОО «Живое партнерство» назначает команду по аудиту,  состоящую из руководителя команды и эксперта-аудитора, которые обладают общей компетентностью для сертификации СЭМ организации – заявителя и достижения целей аудита.

16. В команду по аудиту должен входить эксперт – аудитор с подтвержденной компетентностью в оцениваемой области деятельности организации – заявителя.

17. Если в команду по аудиту включен только один эксперт – аудитор, то его компетентность должна позволять ему выполнять обязанности руководителя команды по аудиту с учетом области деятельности организации – заявителя.

18. В состав команды по аудиту не должны входить специалисты, которые оказывали данной организации – заявителю консультирование по разработке и внедрению СЭМ.

19. В команду по аудиту  в качестве участников могут быть включены стажеры при условии, что для них назначен эксперт – аудитор в качестве оценивающего.

20. Эксперт – аудитор РСЭОО «Живое партнерство» должен быть экспертом – аудитором по сертификации систем управления окружающей средой международной или национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь и прошедший подготовку в РСЭОО «Живое партнерство» по курсу «Разработка и внедрение СЭМ  в социальных, церковных, образовательных и общественных организациях», и имеющий подтверждающий сертификат (свидетельство)

 

Глава 4

ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИОННОГО АУДИТА СЭМ

 

21. Сертификационный аудит СЭМ проходит непосредственно в организации – заявителе.

22. Для эксперта – аудитора должен быть определен сопровождающий.

23. Цели сертификационного аудита должны включать следующее:

определение соответствия СЭМ организации – заявителя критериям аудита (требованиям СТБ ИСО 14001, локальным документам организации – заявителя);

оценку соответствия законодательным требованиям в области охраны окружающей среды;

оценку результативности СЭМ для подтверждения выполнения установленных экологических целей;

определение областей потенциального улучшения СЭМ.

24. Команда по аудиту должна подготовить рабочие документы (контрольный лист аудита СЭМ) для ведения записей в ходе аудита и регистрации свидетельств аудита. Рекомендуемый контрольный лист приведен в приложении А.

25. Сертификационный аудит СЭМ включает:

предварительное совещание в начале аудита;

сбор и верификацию информации (соответствие критериям аудита);

получение свидетельств аудита и подготовку выводов;

подготовку заключения по результатам аудита;

заключительное совещание по итогам аудита;

подготовку отчета по результатам сертификационного аудита.

26. Свидетельства и выводы аудита должны документально подтверждаться соответствующими записями в контрольных листах.

27. Наблюдения аудита указывают на соответствие или несоответствие критериям аудита.

28. Команда по аудиту может выявлять аспекты для улучшения деятельности организации – заявителя.

29. Несоответствия (невыполнение требований) могут быть классифицированы командой по аудиту как существенными, так и несущественными.

Существенное несоответствие – частичное или полное невыполнение законодательных требований в области охраны окружающей среды, которое может привести к значительному отрицательному воздействию на окружающую среду, неприменение или полное невыполнение какого-либо требования СТБ ИСО 14001, которое может привести к неспособности СЭМ достичь запланированных результатов.

Несущественное несоответствие – единичные случаи невыполнения требований СТБ ИСО 14001, упущение в выполнении требований НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, которое не влечет за собой отрицательного воздействию на окружающую среду и не может привести к неспособности СЭМ достичь запланированных результатов.

30. Существенные и несущественные несоответствия должны документироваться в отчете по сертификационному аудиту.

31. В результате аудита СЭМ возможны следующие выводы:

а) СЭМ соответствует СТБ ИСО 14001, на соответствие которым осуществлялся аудит;

б) СЭМ не соответствует СТБ ИСО 14001, на соответствие которым осуществлялся аудит.

СЭМ признается соответствующей СТБ ИСО 14001, если:

несоответствия отсутствуют;

имеются несущественные несоответствия, которые могут быть устранены в процессе работы команды по аудиту или в течение 30 дней со дня их выявления.

СЭМ признается не соответствующей СТБ ИСО 14001, если обнаружено хотя бы одно существенное несоответствие и несущественные несоответствия. В этом случае принимается отрицательное решение по результатам сертификации СЭМ. Организация – заявитель вправе подать повторно заявку на проведение сертификации СЭМ после устранения несоответствий.

32. Отчет по результатам  аудита должен представлять собой точную, лаконичную и понятную запись по аудиту, чтобы обеспечить принятие обоснованного решения, и должен включать следующее:

идентификацию органа по сертификации (РСЭОО «Живое партнерство»);

название и адрес организации – заявителя;

тип аудита (сертификационный, наблюдательный, повторный);

критерии аудита (СТБ ИСО 14001 ., НПА и ТНПА, распространяющиеся на деятельность организации – заявителя, документы СЭМ организации – заявителя);

цели аудита;

область аудита (область применения СЭМ);

идентификацию команды по аудиту;

дату проведения аудита;

результаты аудита (включаются все элементы СЭМ);

заключение (приводятся выводы о соответствии (несоответствии) СЭМ).

В отчете по аудиту следует указывать на необходимость разработки коррекций и корректирующих действий и предоставлении документированных свидетельств об устранении несоответствий в срок не более 30 дней со дня окончания аудита.

33. Отчет по аудиту должен подписывать руководитель команды аудиторов.

 

Глава 5

РАССМОТРЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ АУДИТА И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ О ВЫДАЧЕ (НЕВЫДАЧЕ) СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ «БЕЛЫЙ АИСТ»

 

34. После устранения выявленных несоответствий организация – заявитель уведомляет об этом РСЭОО «Живое партнерство».

35. Команда по аудиту должна проанализировать коррекции и корректирующие действия, предпринятые организацией – заявителем,  для устранения несоответствий.

36. Руководитель команды по аудиту должен доложить на заседании Правления о результатах аудита и возможности выдачи или отказе в выдаче сертификата соответствия на СЭМ.  Правление РСЭОО «Живое партнерство» принимает решение о выдаче сертификата соответствия «Белый аист» или отказе в выдаче. не превышающий 14 дней с момента предоставления организацией – заявителем свидетельств об устранении несоответствий

37. Наблюдательный аудит (инспекционный контроль) проводится один раз в 2 года.

Глава 6

ОФОРМЛЕНИЕ, ПОДПИСАНИЕ И РЕГИСТРАЦИЯ

СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ «БЕЛЫЙ АИСТ»

 

38. При положительном решении правление РСЭОО «Живое партнерство» обеспечивает оформление сертификата соответствия «Белый аист» по форме приложения Б.

39. Сертификат соответствия должен быть зарегистрирован в журнале регистрации заявок на проведение сертификации и регистрации сертификатов соответствия.

40. Сертификат соответствия подписывается председателем правления РСЭОО «Живое партнерство».

41. Сертификат соответствия выдается сроком на четыре года.

42. Организация – заявитель имеет право прекратить действие сертификата соответствия в течение  срока его действия по письменному обращению в РСЭОО «Живое партнерство».

43. По истечению срока действия сертификата соответствия организация – заявитель должна подать заявку на повторную сертификацию для получения нового сертификата соответствия.